2020年7月24日至2020年9月23日，市審計局派出審計組，對我司2019年資產、負債、損益情況進行了專項審計。針對本次審計發現的問題，我司高度重視認真落實審計整改意見。
現將審計整改情況公示如下：
一、關于“投資管理不到位”問題
審計報告指出：我司存在投前盡職調查不充分、決策不符合程序、投后管理工作不到位的情況，2019年度投資損失0.88億元，股權投資作為主營業務，經營狀況較差，始終無法形成穩定貢獻。
審計整改落實情況：
（一）針對投前盡職調查不充分的問題，我司相繼出臺了《投資項目盡職調查規則（試行）》、《股權投資管理辦法（修訂版）》和《委托第三方機構盡職調查工作指引》等制度，進一步規范股權投資項目盡職調查和可行性研究的工作要求。自上述制度出臺后，我司嚴格按制度規定執行相關工作，后續將進一步加強對投前盡職調查和可行性研究工作質量的評價和監督，以提高項目決策的科學性和準確性。
（二）針對決策不符合程序的問題，我司修訂完善了《股權投資管理辦法（修訂版）》，進一步規范項目決策全流程的相關必要材料以及審批機制。后續我司將加強項目決策程序執行和監督檢查工作，確保決策程序規范、科學、有效。
（三）針對投后管理工作不到位的問題，結合公司最新要求及過往投后管理經驗，我司出臺了《股權投資企業投后管理辦法》。該辦法進一步明確了投后管理的程序、職責等。我司后續將加強對控參股公司的投后管控，努力提升企業管理水平。
（四）2019年度，我司投資總體盈利，其中權益法確認的參股公司投資損失0.88億元，主要是受到個別新設持牌類金融機構的影響，新設持牌類企業建設初期投入較大，培育期業務拓展需要時間，前期出現虧損屬于行業正常情況。
我司將進一步加強投后管理，推動參控股公司穩步提升經營效益，保障國有資本保值增值。
二、關于“風險管控程度不高”的問題
審計報告指出：1家企業未設置獨立的風險管控部門及崗位。
審計整改落實情況：針對上述事項，我司已督促全資子公司前海夢基金管理有限公司（以下簡稱“夢基金公司”）落實整改。夢基金公司目前已設置獨立的風控崗位任命風控總監，對公司合規風控工作進行獨立的監督、檢查、評價與報告。后續夢基金公司將根據公司業務發展情況，進一步加強合規風控專業人員配備，強化風險管控。
前海金融控股有限公司
2021年9月10日
